本报记者 田鹏 毛艺融

　　7月11日，沪深交游所分离发布《上海证券交游所证券交游法则适用教学第2号——沪股通投资者设施化交游呈报》《深圳证券交游所证券交游业务教学第3号——深股通投资者设施化交游呈报》（以下统称《呈报教学》）。相关要求将自2026年1月12日起现实。

　　表里资呈报原则一致

　　从草拟配景来看，2020年3月1日新《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）认真现实，初度对设施化交游监管作出原则性法例，要求进行设施化交游的投资者应当向证券交游所呈报，不得影响交游所系统安全好像以前交游步骤。

　　2023年9月份，沪深交游所发布了《对于股票设施化交游呈报责任关联事项的奉告》（以下简称《呈报奉告》），缔造起沪市设施化交游呈报轨制。2023年10月份，《呈报奉告》认确切施后，总体运转肃肃，内地股票市集存量设施化交游投资者已一王人完成呈报，新增账户按照“先呈报，后交游”要求无间履行呈报义务。商酌到沪深股通投资者无法平直通过内地会员向交游所呈报，《呈报奉告》对沪股通投资者的呈报事宜明确了另行法例的安排。

　　2024年5月15日，中国证监会发布《证券市集设施化交游搞定法例（试行）》，明确按照表里资一致原则将沪深股通投资者纳入呈报搞定鸿沟。

　　2025年4月3日，沪深交游所分离发布《上海证券交游所设施化交游搞定实施细目》《深圳证券交游所设施化交游搞定实施细目》（以下统称《实施细目》），明确沪深股通投资者呈报旅途、呈报内容等呈报轨制框架性要求。

　　从《呈报教学》的原则来看，这次迎阿沪深港交游互联互通机制骨子作出适合性调养，总体罢免以下基本原则：表里资呈报原则一致、有序衔接上位法例、安身现实适当调养。

　　表里资呈报原则一致指的是《呈报教学》在呈报内容、呈报时限、高频交游呈报要求、香港筹办交游统共限公司（以下简称“香港联交所”）参与者职责、交游所监督搞定等方面均与境内呈报要求基本一致，确保统共在交游所开展设施化交游的投资者按影相似要求履行呈报义务，切实防患相关风险，关切交游步骤和市集公道。

　　更好促进度序化交游圭表发展

　　这次《呈报教学》的发布是沪深交游所落实新《证券法》、《证券市集设施化交游搞定法例（试行）》以及《实施细目》关联设施化交游呈报法例的要紧举措，有助于进一步巩固设施化交游监管的基础，全面掌捏交游所设施化交游情况，更好促进度序化交游圭表发展，关切证券交游步骤和市集公道。

　　从《呈报教学》内容来看，主要包括明确总体要求及呈报范围、明确呈报旅途和时限要求、法例呈报信息类型、强化高频交游搞定、明确香港联交所参与者职责、明确监管要求、明确交游所可赢得关联客户信息。

　　据悉，《呈报教学》对沪深股通设施化交游投资者的呈报要求与境内投资者举座保持一致，同期兼顾内地与香港市集的骨子各异，对部分要求及填报字段进行了适合性调养，并为市集预留了较为充分的准备时分。

　　呈报主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行呈报。

　　呈报旅途方面，由北向投资者向香港经纪商呈报，再进程香港联交所提供给沪深交游所。

　　呈报内容和监管要求方面，和境内举座保持一致。对未按要求履行呈报及变更呈报义务、呈报信息不完备等违背相关法例的主体，沪深交游所不错提请香港联交所协助经受相应的监管步调好像顺序贬责。

　　实施时分方面，《呈报教学》将于2026年1月12日起认确切施。认确切施后3个月内，存量投资者应当完成呈报。

　　沪深交游所暗示欧洲杯体育，下一步将在证监会统筹带领下，加强与香港联交所的跨境监管谐和与密切相似，通过实时开展培训、作念好法则解读、鼓吹手艺开采等事项，保险《呈报教学》肃肃落地。